Инвестиционные споры между государством и иностранным инвестором тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.03, кандидат юридических наук Крупко, Светлана Игоревна

Оглавление диссертации кандидат юридических наук Крупко, Светлана Игоревна

Глава I. Общие положения

1. Эволюция правового регулирования инвестиционных отношений между государством и иностранным инвестором

2. Природа и виды инвестиционных соглашений

3. Понятие и классификация инвестиционных споров

Глава II. Проблематика отдельных категорий инвестиционных споров

1. Споры, связанные с допуском иностранных инвестиций

2. Споры, связанные с реализацией инвестиционного проекта

3. Споры, связанные с прекращением инвестиционной деятельности

Глава III. Специфика субъектного состава участников спора

1. Государство v

2. Иностранный инвестор

Глава IV. Механизм разрешения инвестиционных споров

1. Компетентные органы

2. Право, подлежащее применению при разрешении инвестиционных споров

3. Признание и исполнение судебных и арбитражных решений в отношении государства

Рекомендованный список диссертаций по специальности «Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право», 12.00.03 шифр ВАК

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Инвестиционные споры между государством и иностранным инвестором»

Актуальность темы исследования

На протяжении последнего десятилетия тема иностранных инвестиций в российскую экономику пользуется пристальным вниманием юристов. Это обусловлено изменением роли и функций российского государства, а также объективным развитием экономики и права. Сегодня, в 2002 году государство активно участвует в проведении инвестиционной политики посредством всех ветвей власти. Через законодательные органы осуществляется правовое регулирование инвестиционного процесса. К 2002 году в России на федеральном и региональном уровне создана нормативная база для деятельности иностранных инвесторов. Исполнительные и законодательные органы власти на основе взаимодействия реализуют меры инвестиционной политики государства и формируют инвестиционный климат. Одной из современных тенденций социально-экономического развития России является решение социальных задач за счет привлечения частных инвестиций на договорной основе1. Инвестиционные соглашения нормативно введены в оборот как правовая форма отношений государства с иностранным инвестором.

Осуществление иностранных капиталовложений на территории России, полученный правоприменительный опыт выявили многочисленные недостатки, пробелы и коллизии в инвестиционном законодательстве РФ. Несовершенство нормативной базы, отсутствие единого доктринального и законодательного подхода по вопросам инвестиционных правоотношений провоцируют возникновение инвестиционных споров между принимающим государством и иностранным инвестором. В результате изучения нормативно-правовых актов РФ и ее субъектов автор пришел к выводу, что законодательные и

1 В июле 2001 г. Правительство РФ одобрило проект федеральной целевой программы "Социально-экономическое развитие Республики Татарстан до 2006 г.", которая направлена "на стимулирование инвестиций в социальную сферу со стороны бизнеса" ("Российская газета", № 132 (2744), 13.07.2001 г.). Исполнительные органы государственной власти заключают с частными инвесторами соглашения стратегического характера Например, в 2001 г. Правительство Республики Башкирии подписало Соглашение о сотрудничестве с Инвестиционно-банковской группой "НИКойл", особым приоритетом деятельности которой в регионе является развитие социального партнерства и социальных инвестиций ("Российская газета", № 130(2742), 11.07.2001 г.). исполнительные органы власти при осуществлении своих функций не учитывают возможность возникновения инвестиционных споров.

В настоящее время в России назрела потребность в реформировании и обновлении инвестиционного законодательства на федеральном и региональном уровне, чему должна предшествовать глубокая теоретическая проработка проблематики инвестиционных споров между принимающим государством и частным иностранным инвестором.

На уровне законодательной власти признана необходимость урегулировать в федеральных законах вопросы юрисдикционного иммунитета России, особенности ответственности Российской Федерации и ее субъектов по гражданским обязательствам перед иностранными физическими и юридическими лицами, процедуру национализации.

В Постановлении Правительства РФ от 09.06.2001 года № 456 «О заключении соглашений между Правительством Российской Федерации и правительствами иностранных государств о поощрении и взаимной защите капиталовложений» выражена современная позиция России по вопросам инвестиционной политики. В частности, при определении компетентного органа по разрешению инвестиционных споров между государством и иностранным инвестором отдано предпочтение Международному центру по урегулированию инвестиционных споров (далее именуемый МЦУИС), созданному в соответствии с Вашингтонской конвенцией об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств от 18.03.1965 года (далее именуемая Вашингтонская конвенция). Данное обстоятельство свидетельствует о намерении России в ближайшее время ратифицировать названную конвенцию и обеспечить инвестиционный процесс на территории России современными способами защиты.

Правоотношения принимающего государства и иностранного инвестора были изучены в свете различных отраслей права - гражданского, административного, международного публичного, международного частного права, на стыке различных отраслей права, права и экономики. Несмотря на многочисленные работы в данной области, тема инвестиционных споров между принимающим государством и иностранным инвестором не получила должного внимания. Тема инвестиционных споров рассматривалась как вторичная, как один из элементов правоотношений принимающего государства и иностранного инвестора. Имеющиеся публикации затрагивают только отдельные вопросы инвестиционных споров между принимающим государством и иностранным инвестором. Так, в работе М.М. Богуславского «Иммунитет государства» инвестиционные споры рассмотрены в аспекте проявления юрисдикционного иммунитета. В книгу Н.Н. Вознесенской «Иностранные смешанные предприятия в странах Африки»3 включен параграф «Арбитражное разрешение споров, возникающих из инвестиционных отношений». В работе М.М. Богуславского «Правовое положение иностранных инвестиций»4 содержится глава «Порядок рассмотрения инвестиционных и иных споров». Инвестиционным спорам между государством и иностранным инвестором была посвящена статья М.А. Баратовой «Инвестиционные споры: понятие, виды, способы разрешения» в журнале «Законодательство» в 1998 г.5

Таким образом, на сегодняшний день отсутствуют сформулированные и аргументированные результаты самостоятельного исследования темы «Инвестиционные споры между государством и иностранным инвестором». Цели, объект и предмет исследования

Целью диссертационного исследования является подробный теоретический анализ содержания инвестиционных споров, порядка их урегулирования и предложения по решению выявленных правовых проблем.

Объектом исследования являются инвестиционные правоотношения между принимающим государством и иностранным инвестором. Предметом исследования являются инвестиционные споры между принимающим государством и иностранным инвестором. При написании работы автор рассматривал Россию как государство, принимающее инвестиции. В процессе

1 Богуславский М.М. Иммунитет государства. - М.: 1962.

3 Вознесенская Н.Н. Иностранные инвестиции и смешанные предприятия в странах Африки. - М.: 1975.

4 Богуславский М.М Правовое положение иностранных инвестиций. - М: 1993.

5 Баратова М.А. Инвестиционные споры: понятие, виды, способы разрешения // Законодательство. - 1998. - Ks 4. - С.66-76. исследования учитывались интересы принимающего государства и интересы иностранного инвестора.

При написании диссертации были применены общие научные методы анализа и синтеза, методы наблюдения и сравнения, индукции и дедукции. При решении поставленных задач автор использовал также частные научные методы, характерные для юридической науки - исторический, формально-юридический, сравнительно-правовой, экономико-правовой.

Теоретическая основа исследования

Настоящее исследование основано на работах отечественных и зарубежных специалистов. Концептуальный подход отечественной науки по проблемным вопросам в свете теорий абсолютного и ограниченного иммунитета государств, теорий международной правосубъектности индивидов, доктрины государственного акта в 1920-1965 годах был выражен в работах М.М. Богуславского, Г.Е. Вилкова, Л.А. Лунца.

В 1950-70-х годах позиция отечественных правоведов была отражена в работах В.П. Мозолина, Н.Н. Вознесенской, Н.А. Ушакова. На зарубежную доктрину оказали влияние Биндшедлер (Bindschedler), Бёкштигель (Bockstiegel), Борхерс (Borchers), Фишер (Fischer), Пиррунг (Pirrung), Штоль (Stoll), Цвайгерт (Zweigert). В этот период наиболее активно проявляли себя специалисты международного публичного права. По моему мнению, это объясняется тем, что первоначально правоотношения между принимающим государством и иностранным инвестором квалифицировались как публично-правовые, и только к концу 1970-х годов произошло отклонение в пользу частноправовой природы инвестиционных правоотношений, инвестиционных соглашений и инвестиционных споров.

Исходя из накопленного опыта, учитывая процесс реформирования законодательства, в 1980-90-х годах проблемные вопросы инвестиционных правоотношений между принимающим государством и иностранным инвестором были освещены в работах А.Г. Богатырева, Л.Г. Донгарова, Н.Г. Дорониной, Д.К. Мосс, Н. Платоновой, Н.Г. Семилютиной, С.А. Сосны. В отечественной учебной литературе данного периода необходимо назвать книги М.М. Богуславского и Н.А. Ушакова. Среди иностранных специалистов следует назвать следующие имена: Бар (Ваг), Гаймер (Geimer), Кегель (Kegel), Дамиан (Damian), Долцер (Dolzer), Хердеген (Herdegen), Машке (Maschke), Шак (Schack), Шееле (Scheele), Шуберт (Schubert).

В последнее время появились статьи, посвященные проблеме разграничения компетенций Федерации и ее субъектов в области инвестиционных правоотношений, проблемам инвестиционных соглашений, вопросам юрисдикционного иммунитета государства, теории контроля. Авторами работ являются как авторитетные ученые (М.М. Богуславский, И.О. Хлестова), так и молодые авторы, осуществляющие научные изыскания (А.Н. Ошенков, О. Гусейнов, Д.К. Лабин). В 1998-2001 годах издан ряд учебников по международному частному праву, авторами которых являются Л.П. Ануфриева, М.М. Богуславский, Г.К. Дмитриева, В.П. Звеков, Н.Ю. Ерпылева, Г.Ю. Федосеева. В свете международного процессуального права рассматриваемая проблематика затронута в книгах Л.П. Ануфриевой, Е.В. Брунцевой, Т.Н. Нешатаевой. Среди последних работ следует так же отметить книгу Н.Н. Вознесенской «Иностранные инвестиции: Россия и мировой опыт»6.

Нормативно-правовая база исследования

В качестве нормативной базы диссертации автор использовал официальные источники. К наиболее важным международным нормативно-правовым актам относятся Соглашения между Правительством РФ и правительствами иностранных государств о поощрении и взаимной защите капиталовложений (в дальнейшем именуемые СПЗКВ), Московская конвенция о защите прав инвестора от 28 марта 1997 года, Соглашение о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности между странами - членами СНГ 1993 г., Нью-Йоркская конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 года. Среди внутригосударственных источников следует назвать Конституцию РФ, Федеральные законы «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации», «Об инвестиционной

4 Вознесенская Н.Н. Иностранные инвестиции: Россия и мировой опыт. -М.: 2001. деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений», «О соглашениях о разделе продукции», «О недрах», «О международном коммерческом арбитраже», Гражданский кодекс РФ. Были изучены Постановления Правительства РФ, Указы Президента РФ по исследуемой проблематике. Исследовано инвестиционное законодательство субъектов Российской Федерации. Работа основана на общих и специальных нормативных правовых актах РФ с учетом тенденций развития отечественного законодательства. Изучены проекты федеральных законов «О юрисдикционном иммунитете иностранных государств и их собственности», «Об иммунитете собственности Российской Федерации, находящейся за рубежом», «Об управлении собственностью Российской Федерации, находящейся за рубежом», «Об обращении имущества, находящегося в собственности граждан и юридических лиц, в собственность Российской Федерации (национализации)», «О национализации», «О национализации в Российской Федерации», «О концессионных договорах, заключаемых с российскими и иностранными инвесторами».

Также автор проанализировал внутреннее и международное законодательство иностранных государств, которое прямо или косвенно затрагивает тему исследования. Среди наиболее значимых источников следует назвать Вашингтонскую конвенцию об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими и юридическими лицами других государств 1965 г., Европейскую конвенцию об иммунитете иностранных государств 1972 г., Закон США об иммунитете иностранных государств 1976 г., Закон Великобритании о государственном иммунитете 1978 г., законодательство стран - членов СНГ в сфере инвестиционной деятельности. Изучены арбитражные и согласительные регламенты международных арбитражных судов (Международного арбитражного суда при Международной торговой палате (Париж), Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной Палате РФ (Москва), Арбитражного института Торговой палаты Стокгольма, Лондонского международного третейского суда, Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ, регламенты арбитражной, примирительной процедуры и процедуры по установлению фактов МЦУИС. Автором проанализирована международная арбитражная практика.

Научная новизна и практическая значимость исследования

Научная новизна и практическая значимость настоящей работы заключается в том, что впервые предпринято комплексное исследование темы инвестиционных споров принимающего государства и иностранного инвестора и предложено решение правовых проблем, связанных с их урегулированием.

Результаты исследования могут быть использованы в процессе законотворчества, в правоприменительной практике, в ходе научно-исследовательской и преподавательской работы. В частности, полученные результаты могут быть использованы участниками диагональных правоотношений при подготовке и заключении инвестиционных соглашений, а так же при юридическом сопровождении инвестиционных проектов в целях прогнозирования развития событий с точки зрения правовых последствий и минимизации некоммерческих рисков.

Автор критически рассмотрел как существующие мнения отечественных и зарубежных ученых, так и международную арбитражную практику, и сформулировал собственное мнение по вопросам, связанным с урегулированием инвестиционных споров между принимающим государством и иностранным инвестором. Автором сделаны теоретически обоснованные предложения по совершенствованию действующего законодательства РФ и ее субъектов, направленные на единообразие правового регулирования инвестиционных правоотношений и укрепление юридической стабильности. В частности, в целях согласованности правового регулирования инвестиционной деятельности и устранения неоднозначного толкования норм о порядке разрешения инвестиционных споров между принимающим государством и иностранным инвестором следует четко обозначить на уровне федерального закона момент, с которого лицо приобретает статус иностранного инвестора и установить границы правового статуса иностранного инвестора.

Промежуточные результаты научных изысканий были опубликованы автором в работе «Инвестиционные соглашения и споры между государством и частным иностранным инвестором» (приложение к № 5 журнала «Хозяйство и право» за 2001 год; 6,7 печатных листов).

На защиту выносятся следующие положения:

1. Инвестиционные споры между принимающим государством и иностранным инвестором имеют специфику. Квалифицирующими признаками инвестиционных споров являются предмет, субъектный состав участников и механизм разрешения споров. Характерной чертой инвестиционных споров является взаимодействие, конкуренция и противоборство публично-правовых и частноправовых факторов. Каждая категория инвестиционных споров - споры, связанные с допуском инвестиций, реализацией инвестиционного проекта, прекращением инвестиционной деятельности - имеет свои особенности.

2. Причинами названных качеств инвестиционных споров являются основание возникновения спора, характер требований, фактическое неравенство сторон, наличие государственного и иностранного элемента в субъектном составе спора.

3. Названные причины оказывают влияние на механизм разрешения инвестиционных споров в аспекте компетентных органов, применимого права, процедуры исполнения решения в отношении государства. Специфика предмета инвестиционных споров привела к расширению компетенции международного коммерческого арбитража. При определенных условиях международный коммерческий арбитраж полномочен разрешать инвестиционные споры как частноправового, так и публично-правового или смешанного характера. Из-за столкновения принципа суверенитета принимающего государства и принципа автономии воли сторон при определении права, подлежащего применению к существу спорных правоотношений, используется особая юридическая техника. На стадии признания и исполнения решения принимающее государство использует свой суверенитет в диаметрально противоположных направлениях.

4. В правовом регулировании рассматриваемой области отношений на международном и внутригосударственном уровне имеются многочисленные пробелы и коллизии. Данный вывод получен в результате подробного исследования объекта - инвестиционных правоотношений между принимающим государством и иностранным инвестором - в свете рассматриваемой темы, а также критического анализа действующего законодательства. Проблематика инвестиционных правоотношений, инвестиционных соглашений и инвестиционных споров между принимающим государством и иностранным инвестором не учитывается в достаточной мере в процессе законотворчества, в частности, при разработке проектов федеральных законов «Об обращении имущества, находящегося в собственности граждан и юридических лиц, в собственность Российской Федерации (национализации)», «О концессионных договорах, заключаемых с российскими и иностранными инвесторами».